为贯彻落实关于深化“放管服”改革和优化营商环境的工作部署，降低企业制度性成本。结合中国（辽宁）自由贸易试验区营口片区（以下简称“营口片区”）实际情况，特制定本方案。

一、总体思路

1.指导思想

全面贯彻党的十九大精神，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，推动形成全面开放新格局。以方便企业、服务企业和提高便利化程度为目标，构建科学、便捷、高效的工程建设项目管理体系。

2.背景

自1988年底原建设部发布《关于开展建设监理试点工作的若干意见》以来，我国建设监理制度经过30多年的发展，从无到有，从简陋到完备，在提高建设工程质量、有效利用建设资金方面发挥了重要作用，但也要看到，我国建设监理制度依然有待进一步完善，监理企业的自身实力也有待提高。往往很多时候监理方还没有施工方专业，甚至有的监理图纸都看不懂。正常情况下，监理方的水平应高于或至少等于施工方，这样才能看出施工上是否存在问题。另外，监理公司可能只派一两个人进驻项目，而项目往往涉及水、电、暖、内装等多个领域，一两个人如何涵盖所有方面。近些年来监理人员整体技能职业技能水平下降较为严重，人员素质、职业道德品质都有待提高。全过程工程咨询服务是行业发展的趋势，当前监理单位主要以施工阶段的监管为主，在投资控制、设计、进度、合同等方面的管理水平还有待提高。监理单位以施工阶段的监理为主导致了业务的趋同，从而引发了监理企业之间的恶性价格竞争。

3.现状

工程施工一般由建设、施工、监理三方形成“三位一体”的工程质量安全共建共管格局，这是一个各司其职、相对稳定的制度架构，监理方的缺失势必产生一定影响。当然，影响也是总体可控的：一是此类项目投资主体大多是民营资本，投资商花自己的钱、办自己的事，会更重视项目的质量安全，二是此类项目规模较小、结构简单、施工难度不大、具有专业管理团队的建设单位有能力控制好工程质量，三是缺少工程监理后，建设行政主管部门也会加大对此类项目监管力度。

就社会投资简易低风险项目而言，建设单位完全有能力实行自我管理。小型项目施工中，监理单位与建设单位往往是在做着一些重复的工作，由建设单位自我管理并承担工程监理的法定责任和义务，有利于提高工作效率。建设单位自主管理更容易出现降低工程成本和抢工期的现象。

4.目标

通过营造公开的市场竞争环境，倒逼监理企业以建设工程专业化监督管理服务水平求生存、以质量监督能力谋发展，进而促进监理行业的深层次改革；长远来看能够强化工程建设监理企业、工程建设咨询公司等社会监理单位的角色作用，推动工程质量管理体系步入优化轨道。

二、主要做法

（一）监理服务范围

在片区范围内面积在3000平方米以下、小型和结构不复杂的社会投资低风险项目，投资1000万元以下基础设施项目。（非利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程项目）：

1.社会投资备案类工业及仓储项目（国家重点建设工程、涉及公共安全或危化品的项目除外）；

2.市政基础设施项目（涉及主干道、快速路、桥梁、涵洞等项目除外）。

（二）监理工程至少同时满足以下条件

1.不属于《建设工程质量管理条例》第十二条、《建设工程监理范围和规模标准规定》第二条规定必须实行监理的建设工程。

2.必须是社会投资低风险项目。

（三）建设单位可以采用以下几种模式

1.由建设单位自主选择工程建设监理责任主体的发包方式，对于不超过1000万元的建设项目，分别达到相应监理标准的工程管理人员规模后，可采取自我管理模式，建设单位可通过聘请具有建筑学、工程学或者建设工程管理类专业大学本科及以上学历的专业技术人员担任内部工程师，履行监理职责，承担本项目工程建设监理全部的法定责任和义务。

2.建设单位可自主选择具备项目管理经验和能力的全过程工程咨询单位来承担项目工程建设监理全部的法定责任和义务，

3.是由建设单位投保建筑工程保险或购买工程质量缺陷保险，由保险公司委托风投管理机构方式对工程建设实施管理。

（四）强化参建主体责任

未聘请监理的项目，建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位以及各项目负责人要更加严格按照对应职责落实建设工程质量、安全主体责任，强化主体责任意识。规划建设部门根据职责加强监督，在项目实施过程中将加大对此类项目的安全和质量方面的抽查检查监督，将以上项目作为必检项目列入日常考核，并将检查结果计入各参建单位和相关人员的信用信息管理档案，确保承担监理责任主体的单位能够发挥应有的作用，保证工程安全和质量行为有序，依法对不履行参建主体职责的有关单位和个人进行处理。

三、实践效果

（一）可自主管理项目。建设单位可通过配备具有相应执业能力的专业技术人员和管理人员履行监理职责，实行自主管理。

（二）改进监理监督模式。建设单位委托具有监理资质的工程咨询服务机构开展项目管理或全过程工程咨询服务的项目，在监理资质许可的范围内可不再委托监理。

（三）明确职责。实行自主管理的小型项目，由建设单位承担工程监理的法定责任和义务。由项目管理单位或全过程咨询服务单位实施监理服务的项目，由监理服务实际实施单位承担监理法定责任和义务。

（四）节约成本。由建设单位自主管理承担工程监理职责的小型项目，降低了企业建设成本，节省时间，优化区域营商环境。

四、保障措施

1.强化组织领导。成立以管委会主任为组长、相关领导为副组长、相关部门主要负责同志为成员的工程建设项目监理制度改革领导小组，负责研究解决改革中的重要事项和重大问题，统筹改革工作。领导小组下设办公室，办公室设在规划建设局，负责改革工作的协调组织。

2.严格督促落实。建立信息月报制度，各责任部门每月向领导小组办公室报送改革进展情况。督查室（研究中心）制定督导和评估评价办法，加大督导考核力度，确保如期高质量完成改革任务。

3.做好宣传引导。通过报刊、广播、电视、互联网等多种方式，广泛深入宣传工程建设项目监理制度改革的重要意义和经验做法。加强舆论引导，做好公众咨询、广泛征集公众意见和建议等，增进社会公众的了解和支持。

4.做好经验总结。及时总结改革经验，形成可复制可推广的成果，争取向全国、全省复制推广。

五、下一步工作思路

依法可不实行工程建设监理，实行自主管理模式的工程建设项目办理施工许可时，由履行监理职责的单位提供有关资料。规划建设部门将加强对上述工程项目施工过程的监督检查，指导企业做好项目管理、竣工验收等工作。营口片区继续精简、完善、统一流程，建立完善工程建设项目管理系统，加强事中事后监管和市政公用服务，并逐步探索建立完善的信用体系建设。

附件：建设单位质量承诺书

中国（辽宁）自由贸易试验区营口片区管委会

2022年9月20日

（此件公开发布）

附件

建设单位监理质量承诺书

中国（辽宁）自由贸易试验区营口片区：

我单位建设的工程项目          采用       管理模式。

我单位承诺：严格履行基本建设程序，先勘察、后设计；严格按照国家、省、市和营口片区招标投标有关规定实行招标发包，将施工、勘察、设计业务发包给具有相应资质等级的单位；不违反工程建设强制性标准，降低建设工程质量；严格按照施工图设计文件组织施工，并依法对设计使用年限内工程质量承担相应终身质量责任。如违反承诺，自愿停工整改。直至符合要求后方可继续开工。

特此承诺

建设单位名称：（盖章）

法定代表人：（签字）

项目负责人：

联系电话：

政策解读：《关于小型建设项目监理创新改革方案》-政策解读

政策图解：《关于小型建设项目监理创新改革方案》-政策图解